SEC 主席計劃重構 CAT 監管系統

美國證券交易委員會（SEC）主席 Paul S. Atkins 致信 CAT 營運委員會主席 Robert Walley，計劃對綜合審計追蹤系統（CAT）進行全面改革，調整治理結構、資金來源及營運模式。Atkins 表示，SEC 已通過豁免措施和批准 CAT NMS 計劃修訂，顯著降低 CAT 年度營運成本，並取消個人身份信息（PII）報告要求。儘管如此，CAT 在成本、治理和資金機制方面仍存在根本性問題。為解決這些問題，SEC 於 2026 年 4 月 16 日發布概念徵求意見文件，全面審查 CAT 及其他審計追蹤系統。SEC 收到數百份反饋，投資者和市場參與者希望 SEC 在 CAT 管理和資金安排中承擔更多責任。Atkins 要求 SEC 工作人員提出深層次改革方案，包括探索新的 CAT 資金來源、起草規則提案以撤銷第 613 號規則，並評估 SEC 內部資源需求，為未來接管 CAT 治理職責做好準備。此次改革預計將持續至 2027 年底完成。

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